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第十六章 传统的儒家文明
我幸福，因为我是人，而不是动物；是男人，而不是女人；是中国人，而不是蛮族
人；我幸福，因为我生活在全世界最美好的城市洛阳。
邵雍（新儒教徒，1011～1077）
汉朝最终由隋、唐继承，使中国文明继续沿着传统的道路发展，这种情况与罗马帝
国崩溃后西方所发生的独特变化形成鲜明对照（见第十一章第三节）。随后1000年，对
中国人来说，是一个伟大的黄金时代。早在汉代，中国已成功地赶上欧亚大陆其他文明，
而现在，即中世纪时期，中国则突飞猛进，仍是世界上最富饶、人口最多、在许多方面
文化最先进的国家。
从6世纪隋朝重新统一中国，到16世纪西方人开始由水路侵入中国，这1000年是中
国的政治、社会和文化空前稳定的时期。但似乎有悖常理的是，这种稳定性既是好事，
又是坏事。说它是好事，是因为在这1000年中，中国社会比世界其他任何社会，向更多
的人提供了更多的物质保障和心理上的安全感。说它是坏事，是因为正是这种成就和舒
适，使中国虽不是绝对静止，但却相应地保持不变。然而，在这同时，如下章所述，西
方由于技术发展早、经济繁荣以及社会、政治等多种因素，正在发生着变化。而所有这
些形成一种推动力，最终导致世界性霸权。结果，极为稳定而又保守的中国社会，被西
方的不可阻挡的扩张主义弄得四分五裂。但这一点不应抹杀：整整1000年，中国文明以
其顽强的生命力和对人类遗产的巨大贡献，始终居世界领先地位。
一、隋朝统一中国
隋朝（589—618年）在中国历史上所起的作用，同大约早八个世纪的秦朝一样。两
者都在经历长期的混乱之后，重新统一了中国，然后，都为中国的发展做出了十分重要
的贡献。但是，在这过程中，它们都沉重地压迫人民，都遭到了众多的既得利益集团的
反抗，以致都几乎是其创立者一死便崩溃。
秦朝统治者的伟大贡献是：统一全中国，修建公路和开挖运民修筑长城，统一度量
衡，统一文字，扩大并巩固疆土。隋朝统治者的成就与此非常相似，且同样穷极民力财
力。他们重建部分失修的万里长城，开挖后被称为“大运河”的庞大的运河系统的主要
河段。这一大运河满足了将已成为全国经济中心的长江流域同仍是政治中心的北方连接
起来的迫切需要，但为此付出的财产和生命的代价是十分昂贵的。后来，一位中国作家
评论道：此项工程的发起者隋炀帝“虽使他的朝代缩短了许多年，但给子孙万代却带来
莫大的好处。他虽实行暴政，但其统治将被认为具有不朽的功绩”。
拓疆扩土的一系列战争，同样消耗了大量的人力物力。这些战争使帝国的疆域扩大
到包括台湾、印度支那的安南和占婆以及西北部的甘肃在内的地区。但是，征服朝鲜最
北部领土的企图却惨遭失败；当时的朝鲜分成三个王国。连续四次入侵，都被不屈不挠
的朝鲜军击退。于是，不满的士兵发动兵变；而全国各地的农民，也因赋税过重而起来
造反。隋炀帝逃到南方，618年被暗杀。几个觊觎王位者随后展开争夺，获胜者建立了
唐朝，唐朝被中国和西方许多历史学家称为最辉煌的朝代。
二、大唐帝国
唐朝最明显的特点是帝国扩张。通过一系列大的战役，它的疆域甚至超过汉朝。唐
朝在中亚建立了中国的宗主权，控制整个塔里木盆地，并越过帕米尔高原，控制奥克苏
斯河流域各国，以及个阿富汗印度河上游地区。另外，南部的西藏、西北的蒙古、东北
的朝鲜和满洲等广大地区，这时也被迫承认中国的宗主权。当时世界上，只有中东穆斯
林阿拉伯人的帝国能与之匹敌。中国人的胜利，不应完全归于其优越的物质力量，下面
这段东突厥人关于他们与大唐帝国的关系的叙述明显地说明了这一点：
送来黄金、白银、小米和丝绸的中国人，总喜欢使用奉承话，随意处置其日渐减少
的财富。他们用奉承话和其日渐减少的财富来引诱居住在遥远地区的民族，使这些民族
更接近他们……由于显要人物“王子”和人民之间关系不融洽，由于中国人阴险、狡猾、
诡计多端，由于兄弟们乐意接受于他们彼此间不利的劝告，引起显要人物和人民之间的
冲突，中国人使突厥人古老的王国土崩瓦解，使守法的可汗灭亡。贵族的儿子成为中国
人的农奴，纯洁的女儿变成了奴隶。
国内重建了强大的中央政府，使对外征服成为可能。如前所述（第十章第五节），
汉朝被强有力的地方家族所削服这些地方家族积聚起巨大的、自给自足的、免税的大地
产，在这上面建造堡垒式的庄园，成功地与中央政权相对抗。佛寺的出现促进了国家的
分裂，这些佛寺因拥有广阔的、其面积不断增长的土地，也向帝国政府提出了挑战。
解决这一政治分裂的方法，在改朝换代间的几个世纪中逐渐形成，并由隋、唐官僚
加以完善。它由“均田制”组成，即：中央政府分给每个强壮的农民大约19英亩土地。
这并不是去剥夺大家族所占有的土地，而是通过其他途径获得土地，如开垦战争期间被
荒废的土地。此外，只有自由农民得到政府的赠与地，而且实际上，并非他们所有的人
都得到了土地。然而，“均田制”的确对削弱大家族的控制、加强唐朝统治有所帮助。
它一度中止了半封建的大地产的增长。它也增加了国家税收，因为虽然拥有政治权力的
大地主不需要交税，但广大小农却要纳税。此外，农民们还得接受军事训练，组成一支
常备军，从而加强了帝国政府的军事地位。
唐朝还通过发展一支能管理全国的精干的官僚队伍，来巩固帝国政权。前隋朝恢复
了汉朝的在全国竞争性考试的基础上选拔官吏的制度。唐朝根据儒家的基本信条——征
召有才能的人较之西方典型的、进行法律和制度方面的改革，能更好地解决国家的种种
问题——继承并发展了这一制度。这一制度完全形成后，由在一连串复杂的仪式中举行
的一系列考试组成。首先是地方和县城的考试，每两、三年举行一次。大约有8％的考
生能通过地方考试，参加几星期后的县城考试。有幸通过考试的人（约一半考生）有资
格担任较小的官职，并可进一步参加省城的乡试；乡试每三年举行一次，成功者有权参
加在京城举行的会试。只有6%的人能通过这一“篱笆”，有资格担任较高的官职。这些
人中通常只有三分之一的人能通过由皇帝亲自主持的、最高一级的殿试，被吸收为中国
最高贵的学术团体——翰林院的成员；史官和其他职掌文学的高级官员都是从翰林院中
选拔出来的。
最初的考试完全是综合性的，着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、
教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。最后给果是形成一
种制度：从理论上说，官职之门向一切有才之上敞开，但实际上却有利于那些有足够财
力进行多年的学习和准备的阶层。这并不意味着，统治中国的是世袭贵族阶层，相反，
是一个由学者组成的统治集团即文人学士集团，他们为中国提供了一种赢得欧洲人敬佩
的有效稳定的行政管理。另一方面，也正是这一制度，扼制了创造力，培育了顺从性。
只要中国仍相对地孤立在东亚，它就会继续提供稳定性和连续性。但是；随着生气勃勃
的西方的侵入，它转而起了阻止中国人作出有效的调整和反应的作用；直到1905年最终
被彻底废除为止。
京城设有三个最高管理机构，它们是中书省、门下省和尚书省．中节省直接在皇帝
的领导下工作，制定政策；门下省审议中书省的决议，必要时，将决议驳回中书省重新
考虑；尚书省负责贯彻执行中书省和门下省的决议。尚书省下设六部：吏部、户部、兵
部、刑部、工部、利部；礼部被授权掌管文职人员的考试。
京城长安是这些及其他一些管理机构的所在地，是一座约100多万人口的大城市，
宽阔的大道纵横交错，大道上时常挤满了波斯人、印度人、犹太人，亚美尼亚人和各种
中亚人。他们是作为商人、使节和雇佣军来到中国的。对外国人来说，除蒙古人的元朝
这段短暂的时期外，唐朝比其他任何时期都更加开放。
这种开放在宗教事务上表现得最为明显。帝国疆土的扩大，陆上海上贸易路线的重
新开放，致使外国许多宗教思想和大批传教士涌入中国，其中佛教的情况尤其如此。佛
教最早于汉朝由印度传入中国（见第七章第三节），汉后王位空缺的混乱时期，开始向
官方儒教正式挑战。在这一动乱时期，儒教日益受到怀疑，因为它对孝道和家庭忠诚的
强调，似乎削弱了一个已经衰弱的国家。因此，王位空缺时期，佛教影响迅速增长，唐
朝初期，其影响达到顶峰。这一时期在中国历史上有时被称为“佛教时期。”
虽然佛教在中国获得大量的财富，产生了巨大的影响，但在此过程中，它却完全中
国化了，同时还十分有助于新儒学的产生。当时，中国家教信仰十分自由，思想极为开
放；因而各佛教宗派逐渐形成。其中著名的是禅宗派，后传入日本亦称为“禅宗”。这
一宗派强调默坐专念和信赖自己，是唐后唯一继续朝气蓬勃、富有理智的教派。中国化
的另一特征是，国家试图按照典型的中国人的观念——宗教应为国家利益服务，应作为
国家精神机构发挥作用一来控制甚至贿赂拉拢寺院和庙宇。
控制的企图结果失败了，政府最后采取了彻底的迫害政策。佛教徒强调个人的灵魂
得救，而不强调家庭义务的承担，这与中国人的基本传统正好相反。僧徒、尼姑与世隔
绝，也与中国的传统背道而驰，被认为是不人道的和反社会的。首先，政府垂涎于寺院
在数世纪里积累起来的巨大财产和地产，因而进行了一系列的迫害，使佛教在中国虽不
象在印度本上那样完全消失，但却遭到了极大的削弱（见第七章第三节）。这种迫害同
西方的情况相似，仅限于佛教机构和僧侣，并不包括普通信徒。结果，就中国文明的全
面发展而言，佛教的介入的影响是微乎其微的。的确，佛教对中国的哲学、玄学、艺术
和文学做出了重大贡献，但它并不象基督教改造了欧洲社会那样，从总体上改造了中国
社会。
最后，应该指出，虽然佛教是当时中国最有影响的外国宗教，但决不是唯一的一个。
这块适应佛教的自由土地也适应其他宗教，鲁宾的经历可清楚地说明这一点。鲁宾是一
位聂斯脱利派教徒，中国人称他为阿罗本。他于公元635年到达后朝，受到了皇帝的接
见。皇帝下令将他的书译成中文。由于这位使者及其信仰给皇帝留下了很好的印象，皇
帝颁布了下列敕令：
“道”（一般真理或宗教的道）不仅仅是一个名字。世上圣人不止一个。教义也随
国家的不同而变化，它们给全人类带来好处。阿罗本是一位德高望重的人，他来自遥远
的大秦（罗马帝国），从那里带来了他的偶像与经籍，在我们京城传播。经检查我们发
现，他的教义深刻而又温和；经研究我们发现，他的原理着重强调好的、重要的东西。
他的说教简洁，推论合理。这样的宗教对所有人都有好处，特允许它在我们帝国自由传
播。
在其统治的最后一个半世纪中，唐朝统治者面临一个王朝衰落时通常遇到的种种问
题。帝国开支超过税收。同样，人口增长大于土地供给，农民家庭不再能分得小块土地。
“均田制”被破坏，富贵人家再次搜刮农民，扩大其地产。由于税收制是以人头税为基
础，因此，支付不断增长的帝国开支的捐税负担，都落在农民头上，而这时农民占有的
土地正在减少。
政府作出的反应是日渐把人头税改为土地税。这虽使税收增多，却无法阻止自由农
民人数的下降。这一下降意味着自卫军和徭役方面的人力资源相应减小。帝国防卫日益
依靠外国雇佣军和边境地区的“蛮族”部落；这些人远没有过去的自卫军可靠。所以，
751年，中国军队在南部的云南和中亚的怛逻斯均遭失败。后一战役尤为重要，因为它
使胜利者穆斯林阿拉伯人能够让曾是佛教的最早据点之一的广大地区，开始皈依伊斯兰
教。
唐朝皇帝又设法继续维持了一个半世纪的统治，但这是一个形势不断恶化的时期。
京城不适当的刺激性的奢侈生活，加之连续的干旱和普遍的饥荒，使许多省份发生叛乱。
朝廷虽得到了地方军事首领和边境地区各“蛮族”部落的援助，但这些人很快就摆脱朝
廷的控制，无视皇帝的命令，为争夺注定灭亡的朝廷的继承权，相互之间展开了斗争。
结果，907年，一位叛军首领废黜了唐朝末代皇帝，洗劫了长安城。此时帝国已四分五
裂，开始了为时半个世纪的所谓的“五代”时期。最后，一位有才干的军事将领重新统
一全国，建立了一个新的王朝——宋朝。宋朝同唐朝一样持续了大约三个世纪
（960-1279年）。
应该指出，唐、宋之间仅相隔短短半个世纪的分裂，已成为中国以后历史的模式。
国家再也没有象在汉朝崩溃以后那样，经历长达数世纪的混乱局面。其原因是，自唐朝
起，中国文明规模巨大，根深蒂固，不可能形成长期分裂的状态。如果帝国的统一被西
方的多种多样的变化所取代，或许这一文明会变得更富有革新精神，更具有创造力。这
只是历史上必须加以思索的一个“如果”。但有一点是无可置疑的：中国人自己认为分
裂和随之而来的混乱是反常的、不幸的。有句古话说道：“犹如一个天空不能有两个太
阳，中国不能有两个国家或两个皇帝。”
三、宋朝的黄金时代
同汉朝和唐朝统治者相比，宋朝皇帝在对外关系方面显然十分被动。他们并没有发
动大的战役，恢复帝国在欧亚大陆中心地区的疆土。相反，宋朝第二任皇帝只想从游牧
民控制下收复北京和长城之间的领土，但他却惨遭失败。他的继承者便放弃了对这一地
区的要求，甚至每年向游牧民“送礼”，这实际上是变相的纳贡。因此，宋朝从未收复
满洲的东北领土，也没收复西北领土；而西北地区可提供到达西方的陆上通道。
这是宋朝一个致命的弱点，它使游牧民入侵十分容易。“送礼”政策实行了一个半
世纪，当宋朝皇帝轻率地试图收复东北领土时，灾难降临了。来自满洲北部的新入侵者，
击败了在东北地区居统治地位的游牧民，宋王为之鼓舞，决定收复此地。他利用这一表
面上的机会，派兵进入满洲。结果，非但没有轻易取胜，反而惨遭失败，从而导致了中
国北部大规模的入侵。宋朝防御土崩瓦解，朝廷只得留在中国中部的长江流域和南方地
区。因此，宋朝的后半期，即从1127到1279年被称为“南宋”。前半期，即960至1127
年被称为“北宋”。
宋朝最初未能收复边沿诸省，后来又丢失了北半个中国，这遭到中国后来历史学家
的严厉谴责。这种批评虽不可否认，但中国文明有许多方面在唐、宋几个世纪中达到顶
峰，这也是事实。文化领域尤其如此。在这几个世纪中，出现了佛教经文和儒家经典的
大百科全书；许多学者撰写的各朝历史内容全面；伟大的诗人和艺术家的杰作大批涌现；
写在书卷上的书法艺术同绘画一样受到高度评价；精美的瓷器几乎如玻璃一样薄，一样
透明；印刷术的发明价值连城，被利用来复印和发行大礼佛经：科学技术取得了至今才
得到充分理解的非凡的进展（见第十二章第三节）。
除文化上的成就外，宋朝时期值得注意的是，发生了一场名副其实的商业革命，对
整个欧亚大陆有重大的意义。商业革命的根源在于中国经济的生产率显著提高。技术的
稳步发展提高了传统工业的产量。同样，水稻早熟品种的引进，使作物在过去只能一季
一熟的地方达到一季两熟，从而促进了农业。此外，宋朝兴修的新的水利工程，大大扩
大了水田灌溉面积。据估计，11至12世纪，水稻产量增加了一倍。
生产率提高使人口的相应增长成为可能，而人口增长反过来又进一步推动了生产。
经济活动的迅速发展还增加了贸易量。中国首次出现了主要以商业，而不是以行政为中
心的大城市。
对外贸易突飞猛进，这一点比国内贸易更为显著。国汉代起，中国对外贸易的规模
已相当大。到了唐朝，尤其是宋朝，对外贸易量远远超过以往任何时候。这一贸易迅速
发展的基础，当然是中国前所未有的经济生产率。航海技术的改进——其中包括指南针，
带有可调中心垂直升降板的平底船，以及代替竹帆的布帆的使用——也很重要。最后，
穆斯林商人和水手从事贸易的积极性，也加快了对外贸易的发展；当时，他们是亚洲诸
海的伟大创业者。
结果，海港而不是古老的陆路；首次成为中国同外界联系的主要媒介。当时，中国
的经济居主导地位，这可以由以下事实看出来：中国的出口品大多是制造品，如丝绸、
瓷器、书画等；而进口品多半是原材料，如香料、矿石和马匹等。最后应该指出，宋朝
时期，中国人首次大规模从事对外贸易，不再主要依靠外国中间商。因而，宋朝时的中
国正朝成为一个海上强国的方向发展。但对中国历史和世界历史而言，最重要的事实是，
这一潜在的可能从未实现。此外，同样重要的是，宋朝时的名副其实的商业革命，丝毫
未对中国社会生产爆炸性的影响，而西方与此相应的商业革命却对西方社会生产了爆炸
性的影响（见本章第五节）。
四、元朝蒙古人的统治
南宋的统治尽管只限于半个中国，但这半个中国却格外地安宁、繁荣。与此同时，
中国北部则由满族的一支女真人统治，称为金。大约1215年，他们请求南宋援助，反对
将他们赶出北京的、难以对付的蒙古人。南宋并不知道蒙古人的强大力量，派出擅长打
围攻战的步兵予以援助。1234年，金朝灭亡，南宋皇帝草率地试图使中国北部归他所统
治。蒙古人立即入侵中国南部以示报复。自于蒙古人先要占领其他地方，所以战争持续
了几十年；但是，1279年，当宋朝末代皇帝死于一次海战时，宋朝终于灭亡。一个新的
蒙古王朝——元朝，从此开始了它的统治，直到1368年。
这是第一次，也是唯一的一次，中国完全由游牧民统治；这些游牧民并非因早期同
帝国的交往两部分地中国化了。这些蛮族征服者采取的第一个行动是夷平各城市，将新
臣民并入传统的蒙古部落社会。但不久便有人向他们提出功告，说这是不可能的，还有
更有利的选择：
既然你们已征服天下所有地区，赢得四海所有财富，你们自然可以获得所想要的一
切，但是，你们还未将到手的一切组织起来。你们应该向土地和商人征税，从酒、盐、
铁以及山区、沼泽地区的产品中获利。这样，你们一年就能得到50万盎司的白银、8万
匹丝绸和40万担粮食。你们怎么能说中国人对你们没有用呢？
蒙古人听取了这一劝告，建立了与前中国统治者所建立的基本相同的行政机构。同
时，他们还能保持自身的特点，因为游牧生活的经历使他们在语言、习惯和法律方面与
其臣民相分离。他们还有意雇佣许多外国人任职，以与可疑的多数中国人相抗衡。马可
·波罗是外籍官员中最著名的一个，不过多数外籍官员是中亚的穆斯林。
忽必烈将蒙古首都从哈拉和林迁至北京，恭敬地履行传统的儒家的帝国仪式，基本
上变成一个中国皇帝。他还试图通过免除儒家文人学士纳税的方法，来抚慰他们，但这
些文人学士在很大程度上仍与他不和。他们对实际上是在一个国际行政机构中任职的许
多外国人不满，也对蒙古人宽容和庇护各种外国宗教不满；这些外国宗教包括伊斯兰教
和聂斯脱利教等（见第十四章第四节和第五节）。
蒙古人在中国的统治由于其性质和持续的时间较短，没有给这个国家留下深刻的印
记。可能选择北京为首都是最持久的一个贡献。北京位于华北平原，地处西至中亚，东
到满州的交通要冲，至今仍是重要的军事、经济和行政中心。因为中国这时是地括欧亚
大陆大部分地区的大蒙古帝国的一部分，所以蒙古人的统治还促进了陆上贸易的急剧增
长（见第十二章第二节）。纸币的广泛使用也促进了商业。宋朝最早使用纸币，蒙古人
予以进一步发展。马可·波罗一再对使用纸币表示惊讶，正如他的同伴，一位意大利商
人在下面这段话中所说的那样：国库，以其纸币作为交换。……用这种钱你可轻易买到
丝绸和你想要买的其他任何商品，这个国家所有的人都须接收这种纸币。你不用再为你
买的商品付较高的价格，因为你的钱是纸做的。
有才干的忽必烈死于1294年，终年80岁，继位的是他的孙子、同样具有才干的铁穆
耳。但铁穆耳死的很早，他之后的大汗们软弱无能，终日沉湎于宫廷生活。朝廷内爆发
了自相残杀的斗争，而更为严重的是，黄河时常泛滥，使华北普遍遭受饥荒。大多数省
份纷纷爆发起义，只因起义领袖间的竞争，才使蒙古人的统治能维持这么长久。最后，
一位能干的平民结束了这种混乱局面。他象汉朝创立者一样，在危机时期凭借天赋的才
干，抓住机会，揭竿而起，成为“天子“。于是，1368年建立了中国人的明朝，且一直
统治到1644年。
五、明朝的民族优越感及后撤
从推翻蒙古人的统治到共和国的出现，明（1368－1644年）、清（1644-1912年）
两代统治了中国500多年。这几个世纪构成了人类历史上行政管理井然有序、社会生活
安宁稳定的一个伟大时期。出现这一空前持久稳定局面的主要原因是，一种被称为“新
儒学”的新的儒家玄学占据了绝对统治地位。这种儒家思想的复兴，主要发生在唐朝灭
亡后的混乱时期；当时的时代所需要的东西显然超出死记硬背儒家经典的范围。因此，
许多学者着手彻底地重新评价人类和宇宙的问题。
从事这项工作的主要人物是朱熹（1129－1200年）。他年轻时曾研究过佛教和道教，
但对两者都不满意，又转而研究儒家经典。凭借其杰出的综合才能，他发展了一种解释
方法。这种解释方法综合了佛教、道教诸成分，更令人满意地适应他那个时代。他的方
法基本上是经验主义的唯理论者的方法。他教导说，宇宙受自由法则的支配，这一点应
该得到理解和尊重。他还相信人的善良及其可完善性；把人比作一面落满灰尘的镜子，
一旦抹去灰尘，将和过去一样明亮。因此，邪恶是忽视和缺乏教育的结果，是可以纠正
的。
朱熹对中国儒教世界的影响，可与托马斯·阿奎那对西方基督教世界的影响相比。
恰如阿奎那不久将亚里土多德和圣保罗的哲学编成正式的经院哲学那样，朱熹把当时中
国人的思想并入新儒学综合体。和阿奎那一样，朱熹以其非凡的理解力和说服力，阻止
了哲学的进一步发展。明朝时期尤其如此，作为一种反对前外来的蒙古人统治的反应，
当时存在着明显的民族优越感和对过去传统的回顾。在这种气氛中，朱熹渐渐被认为是
最终的、绝对的权威。“自哲学家朱熹的时代以来，”明朝一位学者说，“真理已明白
地显示于世界。我们不再需要什么著作，要做的只是实践。”
自来票评注的儒家经典成为文职人员考试的根据以后，这一新儒学构成了帝国官方
的正统观念，直至19世纪后期。其结果是用理性的补充和对原理的阐述加强了不断增长
的社会僵化。这十分有利于无可比拟的中国文明的持续性，但其代价是形成了一种与外
界所有的独创性和新观念相反的、显得荒谬可笑的循规守旧。
中国社会的稳定不仅归因于新儒学，也归因于所谓的贵族统治阶级的顽固势力——
一股在以农业为基础的官僚帝国中兼有土地和官职的势力。作为地主和放债者，贵族控
制着乡村和城镇的经济生活。土地和资本的缺少使他们能强行抬高租金和利率；频繁的
自然灾害使破产的受押人实际上成为当地贵族家庭的契约农奴。明朝后期，拥有几千家
这类契约农户的贵族家庭屡见不鲜。
这些贵族还拥有一定的社会地位，的确，这就是中国“贵族”一词所表示的含义。
但实际上，拥有土地是先决条件，它能为多年的学习提供必需的资金，使学习者成为社
会地位的拥有者，获得在官僚机构中谋一席职位的合格条件。因此，地方贵族和帝国官
僚之间的联系是非常密切且互相支持的。在外省任职的政府官员，时常发现当地的方言
很难懂，这时只得完全依靠当地贵族的指点和引导。
区分官僚和贵族虽有意义，但明、清两代的中国却是由他们联合统治的。帝国当局
和地方贵族都对维持于彼此有利的现状十分感兴趣，他们一直合作到最后。以前，偶尔
有些王朝曾试图强行重新分配土地，或进行其他类似的改革，而明清统治者却尽量避免
同贵族霸权发生任何冲突。
富有启迪意义的是，与上述情况形成鲜明对照，明朝政府极力控制、压迫商人阶层。
这是中国社会同西方社会根本的、最有意义的差别。在西方，资产阶级由于所处的社会
的多样性，从一开始就享有相当大的自治权；而且，这种自治权随着时间的推移而不断
增长（见第十八章第四节）。在中国，的确存在着相应的商人阶层，他们在宋朝才享受
到真正的商业革命的益处（见本章第三节）。此外，中世纪主要的技术发明大多数出自
中国。然而，不象在西方，商业革命和技术进步都未给中国带来彻底改变社会的革命影
响。其根本原因，如第十一章第六节所述，是中国历史的持续性，即隋朝实质上是汉朝
的延续，唐、宋又是隋朝的延续，如此下去，连续不断，直到1912年帝国历史结束。因
此，传统的官僚贵族统治集团，以新儒学为精神支柱，吞噬了新技术和经济发展的作用。
但在西方，罗马帝国灭亡之后没有后继者。相反出现了一种新的复杂多样的文明；在这
里，火药、指南针、印刷术和远洋船只不但没有被埋没，反而得到充分利用，首先对欧
洲，然后对包括中国在内的整个世界，产生了爆炸性的影响。
这种爆炸性的影响，在中国是绝对不可能产生的，因为这里的帝国机构太封闭、太
受约束。例如，中国的商人和实业家通常加入由师傅领导的地方行会，但这些行会师傅
需得到政府表示许可的证明，并奉命负责每个行会成员的经营。船商也在港口师傅的领
导下组织起来，这些港口师傅同样需对政府负责。更重要的是，政府垄断了供朝廷和行
政机构消费的许多商品的生产和分配，这些商品包括武器、纺织品、陶器、皮革制品、
服装和酒等。另外，政府还完全控制了全体人民所必需的基本商品的生产和分配，如盐
和铁。这些限制剥夺了中国商人成为无约束的企业家的机会，使经济失去了自由发展的
可能性；同时也助长了官员的腐化和堕落，因为朝廷官员可利用他们的特权地位，操纵
国家垄断商品为个人牟利。
中国统治集团的另一对内限制政策是竭力反对对外经营。中国移民在欧洲人到达之
前，且慢慢迁移到东南亚。在菲律宾，西班牙人可能任何时候都没有中国人多。1603年，
在西班牙殖民地马尼拉建立32年后，这里的中国人大约有20000，而西班牙人大概只有
10000这些中国人实际上控制了殖民地的经济生活，并将其控制扩大到这一群岛的其他
岛屿。正是这一年，1603年，马尼拉的中国人遭到一次大屠杀；邻近的大陆福建省的一
位官员却宽恕了这一屠杀，并谴责海外所有的中国人是祖坟的逆子，是不值得皇帝关心
的人。马尼拉的中国人及其东南亚的中国同胞至今仍定期遭到这样的屠杀。同样，1712
年，皇帝颁布了一条敕令，禁止中国人在东南亚经商和定居。五年后，另一条敕令允许
那些已定居国外的中国人返回家乡，不必担心受到惩罚．1729年，又颁布一条法令，规
定了回国的具体日期，逾期未归的那些海外的中国人将不许回国。这同西方国家洽成何
等鲜明而又惊人的对照；西方国家不久就积极开辟海外殖民地，创立贸易公司，甚至随
时准备着用武力保卫这些事业，反对任何威胁。
在15世纪早期这段异乎寻常的历史中，明朝的航海业以其杰出的技术和惊人的范围，
明确证明了中国在世界航海业中的领先地位。然而，皇帝却下诏禁止进一步海外远征，
并强迫立即执行这一命令（第十二章第一节）。这就是中国官方对海外活动持消极态度
的一个最鲜明、最重大的表现。
下这一诏书的确切动机虽无人知晓，但以下事实值得注意：颁布这一诏书之所以可
行，是因为中国商人缺乏西方商人所拥有的政治权力和社会地位。正是制度结构上和向
外推动力方面的根本差别，在世界历史的这一重要转折关头，使中国的力量转向内部，
将全世界海洋留给了西方的冒险事业。难以置信但却不可避免的结局是，西方蛮族在几
个世纪里使伟大的“天朝”黯然失色。
六、中国文明在日本
因为中国的文明和帝国以不间断的连续性持续到近代，所以，它们控制了东亚，而
西方却没有一个国家能控制西方。因而，在东亚，没有发展起在西方自罗马帝国崩溃后
所盛行的那种政治和文化的多样性。只有遥远的北部和西部的大草原和大沙漠是个例外；
在这里，由于气候条件的限制，农业是不可能的，因此，游牧民发展起一种独特的、非
中国式的、畜牧的生活方式。对比之下，在邻近的越南、朝鲜和日本，却不存在气候方
面的障碍，因此，农业得以发展，中国文明得到传播。在这三个国家中，日本无论在政
治方面，还是在文化方面，最不受中国巨人的支配，因此，在东亚历史和世界历史上，
起到了相应的更为重要的作用。本章后几节将叙述西方入侵前日本的发展。
日本历史的形成在很大程度上受地理位置的影响，这与欧亚大陆另一端的不列颠群
岛极为相似。然而，日本诸岛比不列颠群岛更与世隔绝：它们离大陆115英里，而英吉
利海峡只有五英里宽。 日本人在被美国人打败之前，仅于13世纪受到外国侵略的严重
威胁。因此，可以说日本人离大陆非常近，足以从伟大的中国文明中得到益处；但又可
以说非常远，可以随意选择和拒绝。事实上，日本人对从国外引进的东西都异常敏感和
警惕。尽管日本人被普遍认为是一个善借用的民族，但由于所处的与世隔绝的位置，他
们较之其他任何人数和发展水平与其大致相等的民族，独立地发展起一个更大部分是属
于他们自己的文化。
日本人基本上属于从东北亚迁移来的蒙古种人的一支，但最初居住在北方诸岛的、
多毛的高加索虾夷人，有助于该种族的形成；由南方迁移来的马来人和波利尼西亚人可
能也有助于该种族的形成。早期的日本由许多氏族组成，每个氏族由世袭的祭司族长统
治。将近公元1世纪末时，邪马台氏族征服其它氏族，建立了一个松弛的政治和宗教的
霸权；其首领是天皇，其氏族之神成为全民族的神。
6世纪起，中国文明大规模传入日本，这一氏族组织遭到破坏。由朝鲜传入日本的
佛教，是文化变革的媒介，在日本起了与基督教在欧洲日耳曼人和斯拉夫人中所起的完
全相同的作用。学者、教师、工匠和僧侣从大陆渡海而来，随身带来了新的生活方式和
新的宗教信仰。而那些游历“天朝”的日本人，作为热情的皈依者，回国后所起的作用
更为重大。他们对变革的推动，最终导致大化改新。大化改新于645年开始，它试图以
中国唐朝为模式，将日本改变成中央集权制国家。按照中国的模式，日本也分成若干省
和地区，由从天皇和国家议舍那里取得权力的总督和地方行政官统治。此外，以天皇名
义将所有土地收归国有，分给农户耕种。新的拥有土地的耕种者需向中央政府纳土地税
和劳务税，前者以稻米的形式支付，后者有时包括服兵役。
施行这些和其他一些变革的目的是加强帝国的权力，而且，他们是在与前氏族组织
相比较后才这样做的。但实际上，日本天皇离一个高度中央集权制国家的当然首脑相差
甚远。强有力的世袭贵族强行对这种中国式的、最终将导致其垮台的行政机构作某些变
更。虽然任命官员可能同中国一样要通过考试，任人唯贤，但实际上旧贵族仍成功地获
取了显要地位和权力。同样，旧贵族还保留着大片土地；而这些土地通常是免税的，成
为国家行政体制外的采邑。在这期间，藤原家族完善了两头政治，即双重政府体制。他
们实际统治国家，为天皇选择是后，担任行政和军事的高级职务。而天星则过着奢侈的
隐居生活，既不治理朝政，也不与民众接触，他的主要职责是保证世世代代有人继承，
延续不断。这种双重政府体制在中国是没有先例的，始终以日本的形式保持下来直到19
世纪日本的国门被欧洲人打开为止。
在文化上同样改变了中国的模式。日本人借用了汉字，但发偎了他们自己的书写体
系借鉴了儒家学说，但更改了它的道德标准，调整了它的政治学说，以适应他们的社会
结构。在保留其本族的神道教的同时，日本人还接受了佛教，但对之作了修改，以满足
他们自己的精神需要。以后都长安为模型，日本人首先在奈良，然后在京都建立了帝国
新都。但十分清楚，庙宇、楼阁、神龛和花园都具有日本的特征。帝国朝廷成为高度发
展的文化和艺术活动的中心。11世纪，紫式部女士在她的著名小说《源氏物语》中，以
轻快的笔调描写了宫廷生活。但这部小说也反映了一个日渐颓废、见卓完全热衷于追求
美感和肉欲的社会。这种堕落在下个世纪中变得更为严重，它有助于新的封建时期的到
来那时，政权从帝国朝廷转入强有力的乡村武士的手中。
七、日本的封建制度
645年的大化改新所引进的中国的帝国体制，对日本长期有效。但到12世纪时，这
种体制被日本的种种封建制度所破坏和取代。一个原因是，各省统治者太喜欢优美的京
都，往往将他们的权力和职责授予地方部属。另一原因是，有势力的地方家族和佛教团
体对土地总是垂涎欲滴，经常用武力强占土地。只要免税制度继续存在，他们就想开垦
荒地。这些倾向使纳税土地的数量减少，意味着拥有耕地的农民的捐税负担增加；于是
这些农民或是逃亡北部边境地区，用武力赶走住居在那里的虾夷人，或是将自己连同土
地一起交托给拥有采邑的贵族。这样，他们可以免税，并得到保护，但却因此变成农奴。
结果，到12世纪末，纳税土地只是整个耕地面积的百分之十，甚至更少，地方权力被新
的农村贵族所接管。
与此同时，由于帝国军队的瓦解，这一贵族成为居统治地位的军事力量。大化改新
规定所有20岁到60岁的男人服兵役。但这些应征士兵必须自带武器和粮食，而且还不免
除固定的捐税负担。这种做法是行不通的，于739年被废除。国家军事职务通常由软弱
的宫廷贵族担任，只是挂挂名而且。结果，反对虾夷人的战争则由农村贵族指挥。他们
已成为骑兵武士，其军事战斗力逐渐增强，最后完全超过了帝国军队。这时，在这些农
村贵族和他们的侍从，即武士（字面上的意思是“为人服务的人”）之间形成了一种封
建关系。这种关系以理想化的道德即“武士道”为基础。武士在法律和礼仪上享有特权，
但反过来必须绝对效忠于他们的封建领主。
到12世纪，日本已由相互竞争的各封建领主集团控制。一段时期内，藤原氏通过利
用他们所具有的力量帮助一方或另一方，还能维持势力均衡。最后，源赖朝在这些封建
领主中获胜。1192年，天皇任命他为“征夷大将军”（征服蛮族大元帅），并有权指定
他的继承人。作为大将军，赖朝是全军的总司令，负责王朝的内外防御。赖朝定镜仓为
大本营，以天皇的名义控制全国；天皇则继续留在京都，过着隐居生活。正是在镰仓幕
府时期，蒙古人分别于1274年和1281年两度入侵日本。两次入侵，蒙古人都登上了日本
领土，但均遭到日本人的顽强抵抗，后被大风暴击溃；大风暴消灭了远征军。日本人认
为，是神的干预解救了他们，故称这些风暴为“神风”。
1333年，主要由于朝廷的阴谋诡计以及武士阶层中不断增长的不满，镰仓幕府灭亡。
这时，足利尊氏获得“征夷大将军”的称号，但他们的权力始终只限于京都及其近郊。
在日本其他地区，地方封建主为控制尽可能多的土地而你争我夺。结果，是大地主即
“大名”的兴起。16世纪初，这样的大名有几百个，他们都企图获得统治全日本的霸权。
八、日本的后撤与孤立
大名控制时期，经济迅速发展，对日本社会产生了重要影响。除手工业之外，农业
也取得了重大的技术进步，国家某些地区的亩产量明显地增加了一倍，甚至两倍。生产
率的提高使贸易更加繁荣，使物物交换转变成货币经济。15、16世纪，在各战略要道、
沿海港口或主要寺庙所在地，城镇逐渐形成。在这些城镇中出现了日本的行会即“座”，
它们同西方的行会一样，企图得到某些货物的生产或运输的垄断权，得到从事某种贸易
或职业的垄断权。他们向地方当局缴纳酬金，以此获得这些垄断权，从而为行会成员争
得更大的自由和更高的社会地位。
日本经济生产率的提高加快了内外贸易的进行。早在12世纪，富有进取心的日本人
就已开始大胆地渡海到朝鲜和中国，为贸易和海上掠夺作准备。他们渐渐扩大了活动范
围，到15世纪后期，这些海盗兼商人已活跃于整个东南亚。富有的日本移民和士兵也分
布各地，尤其是分布在印度支那、暹罗和菲律宾。
如早些时候在西方类似的环境中所发生的情况一样，日本社会经济的发展开始消弱
日本的封建制度。如果这一趋向无间断地继续发展下去，日本很可能步西欧之后尘，发
展成为近代拥有海外帝国的、统一的民族国。但是，日本未能如此，而是撤回到与外界
隔离的境地之中。
其主要原因似乎是西方强国对东南亚和东亚海域的入侵。它阻止了日本扩张主义的
自然进程。如果西方人没有出现，日本人很可能在台湾和东南亚各地区获得立足点。然
而这时，西方海上军事技术的明显优势以及西方传教士在日本各岛上的惊人作用，使日
本人感到惊恐。为此，17世纪初，德川幕府采取锁国政策，使日本撤回到几乎完全与世
隔离的境地之中。
锁国政策规定，所有传教士必须离开日本，其信徒必须放弃他们的宗教信仰。结果，
所有外国人不得不离开日本，只有少数中国人和荷兰人例外，他们获准在有限制的条件
下，在九州岛上的长崎港经商。另外，锁国政策禁止日本国民出国，违者处以死刑。这
样，日本开始了两个多世纪的闭关自守。
最终结果，日本没有成为近代扩张主义的民族国；相反，德川幕府锁国政策的“围
墙”，挡住了外界的影响，保护了日本的封建制度。日本同中国一样，付出的代价是社
会制度变得陈腐、僵化。不过，两国之间存在着根本差别：日本并不象中国，没有形成
极强大的、坚如磐石的帝国结构，德川幕府只是弥补了裂痕，因此，19世纪西方入侵时，
与中国不同，日本能作出积极的、有创造性的反应。 |
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